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天咨發(fā)〔2022〕142號

天水市工程咨詢(xún)中心有限公司

關(guān)于印發(fā)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度的通知

各部、室：

     為認真貫徹落實(shí)國家關(guān)于違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究的精神，加強公司國有資產(chǎn)監督管理，落實(shí)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究工作，結合公司實(shí)際，制定《天水市工程咨詢(xún)中心有限公司違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度的通知》，經(jīng)7月1日總經(jīng)理辦公會(huì )會(huì )議通過(guò)，現印發(fā)你們，請遵照執行。 

   天水市工程咨詢(xún)中心有限公司

                                        2022年7月6日

天水市工程咨詢(xún)中心有限公司

違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度

第一章 總  則

 第一條 為加強和規范公司違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究工作，落實(shí)公司資產(chǎn)保值增值責任，防止公司資產(chǎn)流失，根據《天水市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)天水市投資責任追究辦法的通知》天政辦發(fā)2017（184號）和《天水市人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )關(guān)于做好市屬企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究工作體系建設有關(guān)事項的通知》（天國資發(fā)法規[2020]17號）等文件，結合公司實(shí)際，制定本制度。

第二條 本公司違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究工作，適用本制度。

第三條 本制度所稱(chēng)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“責任追究”），是指公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員違反規定，未履行或未正確履行職責，在經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)中造成公司資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果，經(jīng)調查核實(shí)和責任認定，對相關(guān)責任人進(jìn)行處理的工作。已調任、離職或退休人員，應當納入責任追究范圍，實(shí)行違規經(jīng)營(yíng)投資責任終身追究制度。

第四條 前款所稱(chēng)“未履行職責”，是指未在規定期限內或正當合理期限內行使職權、承擔責任，一般包括不作為、拒絕履行職責、拖延履行職責等。

前款所稱(chēng)“未正確履行職責”，是指未按規定以及崗位職責要求，不適當或不完全行使職權、承擔責任，一般包括未按程序行使職權、超越職權、濫用職權等。

前款所稱(chēng)“資產(chǎn)損失”，是指對公司實(shí)際造成的各項資產(chǎn)損失金額、有確鑿證據證明并可計量的損失金額。

前款所稱(chēng)“其他嚴重不良后果”，是指除造成公司資產(chǎn)損失外，對公司、行業(yè)、社會(huì )和國家造成的危害性較大的結果，主要包括以下情形：

（一）對公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，公司競爭優(yōu)勢喪失或者嚴重弱化；

（二）公司信譽(yù)嚴重受損；

（三）公司受到責令停業(yè)等重大行政處罰等；

（四）使公司所處行業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到較大影響；

（五）對社會(huì )穩定造成較大危害；

（六）造成較大的負面影響等。

第五條 開(kāi)展違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究，目的是提高公司運行質(zhì)量和經(jīng)濟效益，強化對權力集中、資金密集、資產(chǎn)聚集的崗位進(jìn)行監督，嚴格問(wèn)責，完善機制，構建權責清晰、約束有效的經(jīng)營(yíng)投資責任體系，全面推進(jìn)依法治企，健全協(xié)調運轉、有效制衡的法人治理結構，提高公司資本效率，增強公司活力，防止資產(chǎn)流失，實(shí)現資本保值增值。

第六條 違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究工作遵循以下原則：

（一）堅持依法依規問(wèn)責。以國家法律法規為準繩，按照公司管理規定等，對違反規定、未履行或未正確履行職責造成公司資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的有關(guān)人員，嚴肅追究問(wèn)責，實(shí)行重大決策終身問(wèn)責；

（二）堅持客觀(guān)公正定責。在充分調查核實(shí)的基礎上，認定違規行為的事實(shí)、性質(zhì)及其造成的損失和影響，既考慮量的標準也考慮質(zhì)的不同，實(shí)事求是地確定資產(chǎn)損失程度和責任追究范圍，恰當公正地處理相關(guān)責任人，保護公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員干事創(chuàng )業(yè)的積極性；

（三）堅持厘清邊界、區別對待。貫徹落實(shí)“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”重要要求，即把公司有關(guān)人員在推進(jìn)改革中因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀違法行為區分開(kāi)來(lái)；把上級尚無(wú)明確限制的探索性試驗中的失誤和錯誤，同上級明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區分開(kāi)來(lái)；把為推動(dòng)發(fā)展的無(wú)意過(guò)失，同為謀取私利的違紀違法行為區分開(kāi)來(lái)；

（四）堅持懲防結合、糾建并舉。在對經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)責任人嚴肅問(wèn)責的同時(shí)，加大典型案例總結和通報力度，強化警示教育，發(fā)揮震懾作用，推動(dòng)公司不斷完善規章制度，及時(shí)堵塞經(jīng)營(yíng)管理漏洞，建立問(wèn)責長(cháng)效機制，提高經(jīng)營(yíng)管理水平。

第二章  責任追究工作機構及職責

第七條 責任追究工作原則上按照公司資產(chǎn)分級管理要求組織開(kāi)展。一般資產(chǎn)損失由公司黨支部、董事會(huì )依據相關(guān)規定自行開(kāi)展責任追究工作；達到較大或重大資產(chǎn)損失標準的，多次發(fā)生重大資產(chǎn)損失或造成其他嚴重不良影響、資產(chǎn)損失金額特別巨大且危及公司生存發(fā)展的，應當由市政府國資委開(kāi)展責任追究工作。

第八條 公司黨支部、董事會(huì )是違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究的決策機構，審議批準責任追究處理方案。

第九條 公司成立違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究工作領(lǐng)導小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導小組”），黨支部書(shū)記、董事長(cháng)擔任組長(cháng)，各部門(mén)負責人為成員。下設責任追究工作領(lǐng)導小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“辦公室”)，辦公室成員由黨建、財務(wù)、總工辦等部門(mén)主要負責人組成。

第十條 領(lǐng)導小組職責：

（一）統籌規劃，統一領(lǐng)導，貫徹落實(shí)上級機關(guān)有關(guān)責任追究制度文件和工作要求；

（二）制定實(shí)施公司違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究工作制度并報市政府國資委備案。建立和落實(shí)負責公司違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究工作的職能機構，健全公司違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究工作體系；

（三）組織開(kāi)展對規定范圍內違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究工作；

（四）負責管理權限內相關(guān)責任人的責任追究處理，對其他相關(guān)責任人提出處理建議；

（五）建立公司違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究檔案，涉及違法犯罪的移交相關(guān)部門(mén)處理；

（六）承辦上級交辦的其他有關(guān)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究工作；

（七）協(xié)調解決責任追究工作中有關(guān)問(wèn)題；

（八）監督檢查有關(guān)責任追究工作。

第十一條 辦公室職責

經(jīng)黨支部、董事會(huì )授權，辦公室組織開(kāi)展規定范圍內的違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究工作。具體職責：

（一）負責落實(shí)領(lǐng)導小組的工作安排和有關(guān)要求；

（二）負責受理問(wèn)題線(xiàn)索；

（三）負責按照公司責任追究有關(guān)制度，制定工作計劃，開(kāi)展責任追究具體實(shí)施工作；

（四）負責定期向領(lǐng)導小組匯報專(zhuān)項工作進(jìn)展；

（五）完成領(lǐng)導小組交辦的其他事項。

第三章  責任追究范圍

第十二條 公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員違反國家法律法規和公司內部管理規定，未履行或未正確履行職責致使發(fā)生本章所列情形，造成公司資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應當追究相應責任。

第十三條 公司管控方面的責任追究情形：

（一）未按照規定程序或超越權限決定、批準和組織實(shí)施重大經(jīng)營(yíng)投資事項，或決定、批準和組織實(shí)施的重大經(jīng)營(yíng)投資事項，或決定、批準和組織實(shí)施的重大經(jīng)營(yíng)投資事項違反黨和國家方針政策、決策部署以及國家、省和市有關(guān)規定；

（二）對國家、省和市國有企業(yè)管控的規定未執行或執行不力，致使公司發(fā)生較大資產(chǎn)損失，對生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，如造成公司資不抵債、關(guān)閉破產(chǎn)、拖欠巨額債務(wù)、職工群體性上訪(fǎng)事件等嚴重不良后果；

（三）對公司重大風(fēng)險隱患、內控缺陷等問(wèn)題失察，或雖發(fā)現但沒(méi)有及時(shí)報告、處理，造成重大資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果；

（四）對國家有關(guān)監管機構就經(jīng)營(yíng)投資有關(guān)重大問(wèn)題提出的整改工作要求，拒絕整改、拖延整改等。

第十四條 風(fēng)險管理方面的責任追究情形：

（一）未按規定履行內控及風(fēng)險管理制度建設職責，導致內控及風(fēng)險管理制度缺失，內控流程存在重大缺陷；

（二）內控及風(fēng)險管理制度未執行或執行不力，對經(jīng)營(yíng)投資重大風(fēng)險未能及時(shí)分析、識別、評估、預警、應對和報告；

（三）未按規定對公司規章制度、經(jīng)濟合同和重要決策等進(jìn)行法律審核或審核不到位；

（四）未執行公司資產(chǎn)監管有關(guān)規定，過(guò)度負債導致債務(wù)危機，危及公司持續經(jīng)營(yíng)；

（五）瞞報、漏報、謊報或遲報重大風(fēng)險及風(fēng)險損失事件，編制或指使、授意、串通編制虛假財務(wù)報告，公司賬實(shí)嚴重不符等；

（六）違反風(fēng)險管理規定造成資產(chǎn)損失的其他情形。

第十五條 經(jīng)營(yíng)管理方面的責任追究情形：

（一）未按照規定訂立、履行合同；未履行內部審批程序訂立合同；

（二）以授意、指使或者串通等方式進(jìn)行違規采購；

（三）未對應收款進(jìn)行及時(shí)做催收、對賬，以及未按規定對應收款項及時(shí)追索或采取有效保全措施等；

（四）對采購標的物未按規定和合同進(jìn)行嚴格驗收或采購標的物與合同約定不符而未采取有效措施；

（五）違反購銷(xiāo)管理規定造成資產(chǎn)損失的其他情形。

第十六條 資金管理方面的責任追究情形：

（一）違反決策和審批程序或超越權限籌集、使用、調度資金及批準資金支出等；

（二）違反規定以個(gè)人名義留存資金、收支結算、開(kāi)立銀行賬戶(hù)，公司資金存放未納入三重一大決策事項，資金存放銀行的選擇方式不符合有關(guān)規定等；

（三）違反規定，私設“小金庫”；

（四）違反規定集資、發(fā)行股票或債券、捐贈、擔保、委托理財、拆借資金或開(kāi)立信用證、辦理銀行票據等；

（五）虛列支出套取資金；

（六）違反規定超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利；

（七）因財務(wù)內控缺失或未按照財務(wù)內控制度執行，發(fā)生資金貪污、挪用、侵占、盜取、欺詐、攜款潛逃，以及資金、票據等丟失未及時(shí)采取有效措施；

（八）違反資金管理規定造成資產(chǎn)損失的其他情形。

第十七條 固定資產(chǎn)投資方面的責任追究情形：

（一）未按規定履行決策和審批程序擅自投資，通過(guò)化整為零等方式故意逃避監管或者違反市屬?lài)?/span>公司投資監管及公司內部投資監管有關(guān)規定進(jìn)行投資；

（二）違反規定開(kāi)展列入禁止范圍的投資項目等；

（三）對房屋建筑物、機器設備、運輸設備等實(shí)物資產(chǎn)保管不當、維護不善，造成非正常毀損、報廢或者丟失、被盜；

（四）違反固定資產(chǎn)投資管理規定造成資產(chǎn)損失的其他情形。

第十八條 其他違反規定，未履行或未正確履行職責造成 國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的責任追究情形。

第四章  資產(chǎn)損失認定

第十九條 對公司違規經(jīng)營(yíng)投資造成的資產(chǎn)損失，應在調查核實(shí)的基礎上，根據損失程度和影響程度，依據有關(guān)規定認定資產(chǎn)損失金額及造成的影響。

第二十條 資產(chǎn)損失包括直接損失和間接損失。直接損失是與相關(guān)人員行為有直接因果關(guān)系的損失金額及影響。間接損失是由相關(guān)人員行為引發(fā)或導致的，除直接損失外、能夠確認計量的其他損失金額及影響。

第二十一條 資產(chǎn)損失金額應當依據有關(guān)會(huì )計賬簿記錄，按照會(huì )計核算確認的損失分類(lèi)分項進(jìn)行認定。未在會(huì )計賬簿記錄或者賬面價(jià)值與公允價(jià)值相差較大的資產(chǎn)，應當委托或聘請專(zhuān)業(yè)機構按照市價(jià)、重置價(jià)值等公允價(jià)值認定資產(chǎn)損失金額。未按照會(huì )計制度及會(huì )計準則規定核算或者披露已發(fā)生的資產(chǎn)損失，導致公司嚴重賬實(shí)不符、會(huì )計信息失真的，應當認定和追究相關(guān)責任人責任。

第二十二條 公司違規經(jīng)營(yíng)投資資產(chǎn)損失，按照資產(chǎn)損失金額大小，劃分為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失和重大資產(chǎn)損失。

（一）一般資產(chǎn)損失是指單筆資產(chǎn)損失金額在20萬(wàn)元以下；

（二）較大資產(chǎn)損失是指單筆資產(chǎn)損失金額在20萬(wàn)元（含20萬(wàn)元）以上50萬(wàn)元以下；

（三）重大資產(chǎn)損失是指單筆資產(chǎn)損失金額在50萬(wàn)元（含50 萬(wàn)元）以上。

涉及違紀違法和犯罪行為查處的損失標準，遵照相關(guān)黨內法規和國家法律法規的規定執行。

第二十三條 相關(guān)違規經(jīng)營(yíng)投資雖尚未形成事實(shí)資產(chǎn)損失，但確有證據證明資產(chǎn)損失在可預見(jiàn)未來(lái)將發(fā)生，且能可靠計量資產(chǎn)損失金額的，經(jīng)中介機構評估可以認定為或有損失，計入資產(chǎn)損失。

第二十四條 資產(chǎn)損失金額及影響，可根據司法、行政機關(guān)等依法出具的書(shū)面文件，具有相應資質(zhì)的會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、律師事務(wù)所、專(zhuān)業(yè)技術(shù)鑒定機構等專(zhuān)業(yè)機構出具的專(zhuān)項審計、評估或鑒證報告，以及公司內部證明材料等，進(jìn)行綜合研判認定。

第五章  責任認定

第二十五條 公司負責人任職期間違反規定，未履行或未正確履行職責造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應當追究其相應責任。存在以下情形的，應當承擔直接責任：

（一）本人或與他人共同違反法律法規、國有資產(chǎn)監管規章制度和公司內部管理規定；

（二）授意、指使、強令、縱容、包庇下屬人員違反法律法規、國有資產(chǎn)監管規章制度和公司內部管理規定；

（三）未經(jīng)民主決策、相關(guān)會(huì )議討論或文件傳簽、報審等規定程序或超越權限，直接決定、批準、組織實(shí)施重大經(jīng)濟事項；

（四）主持相關(guān)會(huì )議討論或以其他方式研究時(shí)，在多數人不同意的情況下，直接決定、批準、組織實(shí)施重大經(jīng)濟事項；

（五）將按有關(guān)法律法規制度應作為第一責任人（總負責）的事項、簽訂的有關(guān)目標責任事項或應當履行的其他重要職責，授權（委托）其他領(lǐng)導決策且決策不當或決策失誤等；

（六）其他應當承擔直接責任的行為。

第二十六條 公司有關(guān)經(jīng)營(yíng)決策機構以集體決策形式作出違規經(jīng)營(yíng)投資的決策或實(shí)施其他違規經(jīng)營(yíng)投資的行為，造成資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應當承擔集體責任。該決策負責人應當承擔主要責任，參與決策的其他人員應當承擔相應的責任。參與決策的人員在決策會(huì )議曾表明異議并在會(huì )議記錄中有明確記錄的，可以不追究或免除相應的責任。

第六章 責任追究處理

第二十七條 根據造成的資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果以及問(wèn)題性質(zhì)等，對相關(guān)責任人進(jìn)行處理。處理方式包括組織處理、禁入限制、紀律處分、移送監察機關(guān)或司法機關(guān)等，可以單獨使用，也可以合并使用。

（一）組織處理。包括批評教育、責令書(shū)面檢查、通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位、降職、改任非領(lǐng)導職務(wù)、責令辭職、免職等；

（二）禁入限制。三年內不得擔任公司監事、中層管理人員；

（三）紀律處分。由相應的紀檢監察機構查處；

（四）移送監察機關(guān)或司法機關(guān)處理。依據國家有關(guān)法律規定，移送監察機關(guān)或司法機關(guān)查處。

第二十八條 公司發(fā)生資產(chǎn)損失，經(jīng)過(guò)查證核實(shí)和責任認定后，除依據有關(guān)規定移送紀檢監察機構或司法機關(guān)處理外，應當按以下方式處理：

（一）發(fā)生一般資產(chǎn)損失的，對直接責任人和主管責任人給予批評教育、責令書(shū)面檢查、通報批評等處理；

（二）發(fā)生較大資產(chǎn)損失的，對直接責任人和主管責任人給予通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位等處理；

（三）發(fā)生重大資產(chǎn)損失的，對直接責任人和主管責任人給予降職、改任非領(lǐng)導職務(wù)、責令辭職、免職和禁入限制等處理；

第二十九條 責任認定年度是指責任追究處理年度。有關(guān)責任人在責任追究處理年度無(wú)任職或任職不滿(mǎn)全年的，按照最近一個(gè)完整任職年度執行；若無(wú)完整任職年度的，參照處理前實(shí)際任職月度（不超過(guò)12個(gè)月）執行。

第三十條 對同一事件、同一責任人的追索，按照黨紀處分、政務(wù)處分、責任追究等處理的最高標準執行，但不合并使用。

第三十一條 相關(guān)責任人受到誡勉處理的，六個(gè)月內不得提拔、重用；受到調離工作崗位、改任非領(lǐng)導職務(wù)處理的，一年內不得提拔；受到降職處理的，兩年內不得提拔；受到責令辭職、免職處理的，一年內不安排職務(wù)，兩年內不得擔任高于原任職務(wù)層級的職務(wù)；同時(shí)受到紀律處分的，按照影響期長(cháng)的規定執行。

第三十二條 公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員違規經(jīng)營(yíng)投資未造成資產(chǎn)損失，但造成其他嚴重不良后果的，經(jīng)過(guò)查證核實(shí)和責任認定后，對相關(guān)責任人參照本制度予以處理。

第三十三條 有下列情形之一的，應當對相關(guān)責任人從重或加重處理：

（一）資產(chǎn)損失頻繁發(fā)生、金額巨大、后果嚴重的；

（二）屢禁不止、頂風(fēng)違規、影響惡劣的；

（三）強迫、唆使他人違規造成資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的；

（四）未及時(shí)采取措施或措施不力導致資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果擴大的；

（五）瞞報、漏報或謊報資產(chǎn)損失的。明知已確定發(fā)生資產(chǎn)損失，但長(cháng)時(shí)間不作賬務(wù)處理，或長(cháng)期掛賬的，視同隱瞞不報或者謊報；

（六）偽造、毀滅、隱匿證據，或者阻止他人揭發(fā)檢舉、提供證據材料的，或者包庇相關(guān)人員，或者打擊報復檢舉人、證人及其他人員的，以及其他拒不配合或干擾、抵制損失調查和責任追究工作的情形；

（七）規避監管部門(mén)監督造成經(jīng)濟損失的；

（八）其他應當從重或加重處理的。

第七章 責任追究工作程序

第三十四條 開(kāi)展公司責任追究工作一般應當遵循受理、初步核實(shí)、分類(lèi)處置、核查、處理、整改、通報等程序。

第一節  受理

第三十五條 受理。出資人監管、審計、巡察和公司內部監督等發(fā)現公司存在資產(chǎn)損失等違規經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題和線(xiàn)索的，應當立即按管轄規定及相關(guān)程序報告。受理部門(mén)應當對掌握的資產(chǎn)損失線(xiàn)索進(jìn)行有關(guān)證據、材料的收集、整理、分析和初步核實(shí)，屬于責任追究范圍的，應當及時(shí)啟動(dòng)責任追究工作。

第三十六條 辦公室受理下列違規經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題和線(xiàn)索：

（一）公司在經(jīng)營(yíng)投資監督管理工作中發(fā)現的；

（二）審計、巡視巡察、紀檢監察、領(lǐng)導交辦以及其他有關(guān)職能部門(mén)移交的；

（三）公司專(zhuān)項檢查工作中發(fā)現的；

（四）查辦案件、檢舉、控告等方式得到的；

（五）其他有關(guān)違規經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題和線(xiàn)索。

第二節  初步核實(shí)

第三十七條 對受理的違規經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題和線(xiàn)索，及相關(guān)證據、材料進(jìn)行必要的初步核實(shí)工作。

第三十八條 初步核實(shí)的主要工作內容包括：

（一）資產(chǎn)損失及其他嚴重不良后果的情況；

（二）違規違紀違法的情況；

（三）是否屬于責任追究范圍；

（四）有關(guān)方面的處理建議和要求等。

第三十九條 初步核實(shí)的工作一般應于30個(gè)工作日內完成，根據工作需要可以適當延長(cháng)。

第三節  核查

第四十條 受理部門(mén)應當按照職責權限對違規經(jīng)營(yíng)投資事項及時(shí)組織開(kāi)展核查，核實(shí)責任追究情形及相關(guān)業(yè)務(wù)情況、確定資產(chǎn)損失程度，核查資產(chǎn)損失、核實(shí)損失金額和損失情形、查清資產(chǎn)損失原因，認定相關(guān)人員責任等。

第四十一條 結合公司減少或挽回資產(chǎn)損失工作進(jìn)展情況，可以適時(shí)啟動(dòng)責任追究工作。

第四十二條 核查工作可以采取以下工作措施調查取證：

（一）與被核查事項有關(guān)的人員談話(huà)，形成核查談話(huà)記錄，并要求有關(guān)人員作出書(shū)面說(shuō)明；

（二）查閱、復制被核查公司的有關(guān)文件、會(huì )議紀要（記錄）、資料和賬簿、原始憑證等相關(guān)材料；

（三）實(shí)地核查公司實(shí)物資產(chǎn)等；

（四）委托具有相應資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)機構對有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行審計、評估或鑒證等；

（五）其他必要的工作措施。

第四十三條 經(jīng)營(yíng)投資責任調查期間，對相關(guān)責任人及有可能影響調查工作順利開(kāi)展的相關(guān)人員，可視情況采取停職、調離工作崗位等措施。

第四十四條 在重大責任追究事項核查工作中，對確有工作需要的，辦公室可請紀檢監察部門(mén)提供必要支持。

第四十五條 核查工作一般應于6個(gè)月內完成，根據工作需要可以適當延長(cháng)。

第四十六條 核查工作結束后，一般應當聽(tīng)取公司和相關(guān)責任人對于核查工作結果的意見(jiàn)，形成資產(chǎn)損失情況核查報告和責任認定報告。

第四節 分類(lèi)處置

第四十七條 根據初步核實(shí)情況，對確有違規違紀違法事實(shí)的，按照規定的職責權限和程序進(jìn)行分類(lèi)處置。

第四十八條 分類(lèi)處置的主要工作內容包括：

（一）屬于公司責任追究職責范圍的，由領(lǐng)導小組辦公室組織實(shí)施核查工作，進(jìn)行責任追究；

（二）涉及公司中層干部的違規經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題線(xiàn)索，報經(jīng)公司領(lǐng)導小組同意后，按要求開(kāi)展有關(guān)核查工作；

（三）涉嫌違紀或職務(wù)違法問(wèn)題和線(xiàn)索，移送紀檢監察機構；

第五節  處理

第四十九條 根據核查工作結果，按照干部管理權限和相關(guān)程序對相關(guān)責任人進(jìn)行責任追究處理，形成處理決定，送達有關(guān)單位、部門(mén)及被處理人，并提出整改要求。經(jīng)核查被認為無(wú)責任的人員，對其處理決定撤銷(xiāo)。經(jīng)核查被認為有責任的人員，按照本辦法有關(guān)規定執行。

第五十條 被處理人對處理決定有異議的，可以在處理決定送達之日起15個(gè)工作日內，提出書(shū)面申訴，并提供相關(guān)證明材料。申訴期間不停止原處理決定的執行。市國資委或公司作出處理決定的，被處理人向作出該處理決定的單位申訴。受理部門(mén)自受理申訴之日起30個(gè)工作日內復核，作出維持、撤銷(xiāo)或變更原處理決定的復核決定，并以適當形式告知申訴人及其所在單位。

第六節  整改

第五十一條 公司應當按照整改要求，認真總結吸取教訓，制定和落實(shí)整改措施，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，完善內控體系，堵塞經(jīng)營(yíng)管理漏洞，建立健全防范經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險的長(cháng)效機制。

第七節  通報

第五十二條 結合對具體案例的調查處理，在適當范圍進(jìn)行總結和通報，并公開(kāi)調查處理情況，充分發(fā)揮警示教育作用。

第八節  組織實(shí)施

第五十三條 公司未按規定和有關(guān)工作職責要求組織開(kāi)展責任追究工作的，依據相關(guān)規定，對有關(guān)負責人進(jìn)行責任追究。

第五十四條 公司有關(guān)人員，對公司違規經(jīng)營(yíng)投資等重大違規違紀違法問(wèn)題，存在應當發(fā)現而未發(fā)現或發(fā)現后隱匿不報、敷衍不追、查處不力的，嚴肅追究相應責任。

第五十五條 公司應當按照國家有關(guān)信息公開(kāi)規定，逐步向社會(huì )公開(kāi)違規經(jīng)營(yíng)投資核查處理情況和有關(guān)整改情況等，接受社會(huì )監督。

第五十六條 充分整合內部監督資源，發(fā)揮黨組織、董事會(huì )、監事會(huì )的監督作用，形成聯(lián)合實(shí)施、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、規范有序的責任追究工作機制，提升責任追究工作效能。積極配合、主動(dòng)接受上級的協(xié)同監督、聯(lián)合巡察、紀檢監察、組織人事、審計等部門(mén)調查核查和責任追究工作，推進(jìn)成果共享，并根據本制度向股東會(huì )提請開(kāi)展責任追究工作。

第五十七條 公司應當為開(kāi)展責任追究工作提供必要保障條件，保證購買(mǎi)第三方機構專(zhuān)業(yè)服務(wù)等專(zhuān)項經(jīng)費，選配優(yōu)秀干部從事責任追究工作。

第八章  附  則

第五十八條  本制度經(jīng)公司“三重一大”程序審議通過(guò)生效，報市政府國資委備案，由董事會(huì )負責解釋。

第五十九條  本制度自印發(fā)之日起施行。